违法买卖股票 国盛证券一员工被罚没3.2万元

2025-07-05 16:15:06 分类：时尚 阅读(7)

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来源：浙江证监局

行政处罚决定书[2022] 33号（常阳洁）

当事人：常阳洁，违法女，买卖没万1993年3月出生，股票国盛住址：浙江省绍兴市越城区。证券 

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的员工元有关规定，我局对常阳洁证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、被罚审理，违法并依法向当事人告知了作出行政处罚的买卖没万事实、理由、股票国盛依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，常阳洁存在以下违法事实：

一、常阳洁为证券从业人员

2018年1月9日至今，常阳洁任职国盛证券绍兴平江路证券营业部，执业类别为一般证券业务、证券投资咨询（投资顾问），执业编号S0680*****0013。

二、常阳洁操作“施某静”证券账户进行证券交易

2020年7月16日，施某静在国盛证券绍兴平江路证券营业部开立证券资产账户663*****471，下挂上海股东账户A780***417和深圳股东账户019****661。施某静证券账户的三方存管银行账户为中国6217